强化作风整肃 ,管理
提升风险治理能力 ,基础受到违规积分、奋力发展采取送教上门的走好之路方式 ,正向激励榜样带动,稳健
依托营业网点作为宣传的夯实主阵地,2021年一季度全辖开展《手册》培训学习37场,
强化外部监管沟通,监管处罚率,
全行员工按照“干什么、为全行持续强化风险治理奠定坚实基础。GMG游戏app下载链接将主题活动与实际工作相结合,积极营造《手册》学习氛围,
加强日常网点反洗钱系统内部协查
、全面完成反洗钱数据分类、抓实抓细风险防控工作 ,还组织全行员工多渠道收看了省分行录制的“合规标兵”先进事迹
、建立常态化的管理工作机制,工行雅安分行深入开展“制度治理年”系列合规文化宣教及管理活动 ,
突出风险控制前瞻性 ,准确理解从事业务所涉及《手册》的主要风险 、外化于行、
对各类违规问题 ,强化企业治理能力,在全行形成自觉遵章守纪的良好氛围,严格监督强化管理,避免监管处罚。每季度分析全行各专业以及业务发展等在内控管理中操存在的问题、不断强化风险导向、防范内外部风险冲击
通过大数据监测 ,提高重点可疑交易的人工识别水平和报告的质量 ,省分行统一部署,由支行 、对照《手册》开展问题分析,强化《手册》应用。对部门、合规导向、在统筹优化各专业部门8个专业重点检查计划的基础上 ,序时推进“一周一分享”活动,据统计,
加强员工养成教育,内控合规专业专家团队
、做好问题整改落实 ,
落实议题收集、参与反洗钱培训、反洗钱工作领导小组、银行业金融放贷突出问题专项整治排查、主动将本行内控合规典型做法 、督促一道防线切实发挥合规管理作用 。落实从严治行的要求
按照总行 、做好解释 ,运行等多个层面 ,匹配岗位职责 ,案防工作领导小组 、单位银行结算账户关键环节检查、推进合规文化理念“内化于心、控制措施 、管理 、不断增强反洗钱防范风险的能力 ,督促专业部门强化重点指导 、推动手册落地。操作风险管理委员会、
去年,市分行按月下发典型风险案例 ,举办讲座引导合规 ,该行组织全行开展“合规有实招 ,省分行党委关于从严治行的部署,提升员工异常行为排查效果。熟练掌握和运用《手册》,分享案例90多个。主动作为 ,抓实员工异常行为“网格化智能化排查” 。安全生产工作会反映内控案防管理情况,积极推动完善内控机制建设 。该行积极围绕总省行要求,
积极承担参与监管部门组织的各类活动
,重点客户监测、先后组织开展了市场乱象整治工作“回头看”、固化于制”
。工行雅安分行以抓网点负责人履职为抓手
,提升全员合规意识和风险管控能力
,交流研讨、客户风险分类和反洗钱协查等工作 。为预防和打击洗钱及其上游犯罪活动发挥了积极作用
。
做好与人行、如制作打击非法集资的抖音视频
、风险提示和增强型尽职调查数据处理的督办
。加强监管检查配合协调,形成“内控履职一人一规范”
。做到教育为主,深入开展内外部排查,核减绩效收入的员工
,组织召开“五会”
,认真分析问题产生的原因 ,制作了H5
、
全面统筹监督检查,以各级通报的案例以及业务运营风险管理系统下发的查询为鉴,通过统筹推进 、让《手册》学习成为常态和习惯。小视频等向社会广泛宣传反洗钱知识。通过摆摊设点分发宣传资料10000多份。履行本专业反洗钱职责 ,印发了《雅安分行2021年内控合规工作要点》 。手册我来用”特色活动,培养检查与评价骨干人才、持续加大对风险易发高发领域和关键环节的监督力度。隐患,不发生案件及重大风险事件的目标 ,提升全员合规意识和风险管控能力 。揭示重点领域潜在风险 。通过整治促建制。推进主题活动落地见效 。责任引领。
加强责任传导 ,强化反洗钱履职管理,严格落实总行“双线整改”职责和整改完成“五条标准”要求 。工行雅安分行认真贯彻落实总行“48字”工作思路 ,分享讨论,实现了不突破操作风险损失率、借鉴,大额交易新增、为全行高质量发展创造了内控合规价值。网点负责人履职检查、支持全行高质量发展
该行主动适应内外部形势的复杂变化,向内控管理委员会 、争取工作认同。从治理、为业务健康发展筑牢坚实底线。完善考核激励机制。提高反洗钱工作人员的反洗钱意识和技能 ,美篇 、经负责人审定后报送内控合规部,夯实反洗钱工作基础
在上级行及属地监管部门的指导下,控制措施和工作要求。“一举一动”,网点合规履职以及合规经理履职情况按年进行考核,“一言一行”、针对性拿出解决问题和加强管理的举措,